發(fā)改委印發(fā)《關(guān)于對運輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知
發(fā)改運行〔2017〕1553號

        各省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門、機構(gòu)：
        為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)的系列部署，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）要求，建立多部門聯(lián)合懲戒機制，加快推進運輸物流行業(yè)信用體系建設(shè)，國家發(fā)展改革委、人民銀行、交通運輸部、中央編辦、中央文明辦、公安部、財政部、人力資源和社會保障部、國土資源部、國務(wù)院國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局聯(lián)合簽署了《關(guān)于對運輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
        附件：
        關(guān)于對運輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
        為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔 2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔 2016〕33號）等有關(guān)要求，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機制，推進運輸物流行業(yè)信用體系建設(shè)，國家發(fā)展改革委、人民銀行、交通運輸部、中央編辦、中央文明辦、公安部、財政部、人力資源和社會保障部、國土資源部、國務(wù)院國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局等部門和單位，就運輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員（以下簡稱失信主體）實施聯(lián)合懲戒，達成如下一致意見。
        一、聯(lián)合懲戒的對象
        聯(lián)合懲戒對象為違反運輸物流行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定，違背誠實守信原則，經(jīng)政府行政管理部門認定存在嚴(yán)重違法失信行為并被列入運輸物流行業(yè)“黑名單”的市場主體及負有直接責(zé)任的法定代表人、企業(yè)負責(zé)人、掛靠貨車實際所有人及
        相關(guān)人員。本備忘錄所指的運輸物流行業(yè)市場主體為從事運輸、倉儲、配送、代理、包裝、流通加工、快遞、信息服務(wù)等物流相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)和個體工商戶。
        二、聯(lián)合懲戒的措施
        除對失信主體依法依規(guī)予以處罰外，各相關(guān)部門還依照有關(guān)規(guī)定，對聯(lián)合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施（相關(guān)依據(jù)和實施部門見附錄）：
        （一）準(zhǔn)入和支持方面的懲戒措施 
        1、對失信主體申請從事道路、鐵路、水路、民航運輸和站場（港口、機場）經(jīng)營業(yè)務(wù)，在班線和航線審批、經(jīng)營許可等方面依法實行限制性管理措施。 
        2、對失信主體申請從事寄遞物流業(yè)務(wù)，在經(jīng)營許可方面依法
        實行限制性管理措施。
        3、對失信主體申請城市貨運車輛通行證予以限制。 
        4、對失信主體作為供應(yīng)商參加政府采購活動依法予以限制。 
        5、對失信主體參與工程等招投標(biāo)依法予以限制。 
        6、對失信主體在取得政府供應(yīng)土地方面依法予以限制。 
        7、在財政補貼資金安排過程中，將失信信息作為審核的重要參考。 
        8、對失信主體在申請取得認證機構(gòu)資質(zhì)、獲得認證證書方面予以限制。
        （二）監(jiān)管方面的懲戒措施
        9、將失信主體的信用狀況作為稅務(wù)部門評價其納稅信用級別的重要參考。 
        10、對失信主體申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，不予通過認證；對已經(jīng)成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。 
        11、在失信主體辦理通關(guān)等海關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進出口貨物實施嚴(yán)密監(jiān)管，加強單證審核、布控查驗或后續(xù)稽查。 
        12、將失信主體的信用狀況作為進出口檢驗檢疫監(jiān)管的重要參考。
        （三）金融方面的懲戒措施 
        13、將失信狀況作為金融機構(gòu)融資授信時的審慎性參考。 
        14、將失信信息作為公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的重要參考。對失信主體發(fā)行企業(yè)債券從嚴(yán)審核；在銀行間市場發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具限制注冊，并按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求，強化信息披露，加強投資者保護機制管理，防范有關(guān)風(fēng)險。 
        15、將失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考。 
        16、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對失信主體予以關(guān)注。 
        17、在境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管中，對失信主體予以關(guān)注。 
        18、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設(shè)立、私募基金管理人登記及變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人時，將其失信信息作為審批的參考。 
        19、將失信狀況作為保險公司核定保險費率的重要參考。
        （四）從業(yè)資格方面的懲戒措施 
        20、對失信主體擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事依法予以限制。 
        21、對失信主體登記為事業(yè)單位法定代表人依法予以限制。 
        22、對失信主體招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員依法予以限制。 
        23、對嚴(yán)重失信的自然人，依法限制其擔(dān)任上市公司、債券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員等，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴(yán)審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以關(guān)注。 
        24、對失信主體擔(dān)任保險公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員依法予以限制。
        （五）社會形象方面的懲戒措施 
        25、通過“信用中國”、“信用交通”等網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)依法向社會公布失信主體信息。 
        26、對失信主體參評文明單位、道德模范依法予以限制。 
        27、行業(yè)協(xié)會商會對會員失信行為進行警告、通報批評、公開譴責(zé)等。
        三、聯(lián)合懲戒的實施方式
        （一）國家發(fā)展改革委通過全國信用信息共享平臺定期向參與失信聯(lián)合懲戒的部門和單位提供運輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信“黑名單”。相關(guān)部門根據(jù)本備忘錄約定的內(nèi)容對“黑名單”中的失信主體實施懲戒。
        （二）逐步建立懲戒效果定期通報機制，有條件的部門定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺共享。
        （三）涉及地方事權(quán)的，由簽署部門和單位將“黑名單”推送給地方相關(guān)部門，地方部門按照本備忘錄內(nèi)容實施聯(lián)合懲戒。
        四、聯(lián)合懲戒的動態(tài)管理
        有關(guān)部門按照職責(zé)分別對運輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信“黑名單”進行動態(tài)管理，及時更新相關(guān)信息，并定期推送至國家發(fā)展改革委。同時，將相關(guān)信息在全國信用信息共享平臺及時更新，并開放平臺授權(quán)供部門共享使用。對于從“黑名單”中移除的市場主體及其有關(guān)人員，相關(guān)部門應(yīng)及時停止實施聯(lián)合懲戒措施。
        五、其他事宜
        各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定運輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員信用信息使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細則和操作流程，指導(dǎo)本系統(tǒng)各級單位依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒措施。
        本備忘錄實施過程中出現(xiàn)的問題，由國家發(fā)展改革委組織協(xié)商解決。
        本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的為準(zhǔn)。